劲拓股份实控人等合谋操纵公司股票,遭重罚6.61亿元,市场禁入5年!

2023-12-19     网友

灯塔媒介12月19日讯,劲拓股份(300400)12月18日晚间公告,因合谋操纵公司股票,公司实控人吴限等3人被证监会合计罚没逾6.61亿元,吴限等2人采取5年市场禁入措施。

2020年10月28日,劲拓股份披露了《关于控股股东、董事长收到中国证监会立案调查通知书的公告》,公司控股股东、实际控制人吴限先因涉嫌证券市场操纵,中国证监会决定对其立案调查。

2023年12月18日,劲拓股份收到吴限的书面函告,确认其已于2023年12月15日收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。

劲拓股份表示,本次事项系对吴限个人的行政处罚,不涉及对公司或公司现任董事、监事、高级管理人员的处罚,不会对治理层运作产生影响。公司生产经营情况正常。

根据公告,当事人:陈磊是深圳市君如资产管理顾问有限公司(简称“君如资产”)董事长,吴限是劲拓股份实际控制人、时任劲拓股份董事长,林建武是深圳市汇海宏融投资发展有限公司司(简称“汇海宏融”)董事长。

三人被指控操纵劲拓股份股票价格,违反了相关法律规定。

三人存在的违法事实包括:

筹划、商议“劲拓股份”市值管理,并签订协议约定由林建武帮助君如资产与吴限达成合作;控制使用多个账户进行交易,包括使用自然人证券账户和设立私募基金产品筹集资金;利用资金、持股优势和信息优势操纵“劲拓股份”股票交易价格,获利1.65亿元。

具体来看:

2017年6月,君如资产执行董事陈磊要求员工制作劲拓股份市值管理方案,计划联系劲拓股份大股东合作。

汇海宏融董事长林建武与劲拓股份董事长及实控人吴限是朋友关系。2017年7月下旬至8月初,陈磊与林建武多次沟通,并签订协议,约定由林建武帮助君如资产与吴限达成市值管理合作,陈磊承诺将相关收益分配给林建武作为回报。

经由林建武居间,陈磊顺利接洽吴限,三方合作开展市值管理项目。2017年8月7日,君如资产员工更新了劲拓股份市值管理项目的进展状态为“完成签约,募集资金中”。之后,劲拓股份市值管理合作项目进入实质性操作阶段。

吴限以他人名义认购了华宝信托有限责任公司的“辉煌184号”和陕西国际信托股份有限公司的“金元宝31号”B类份额,并通过1比2配资成立信托计划。吴限将产品账户交由投资顾问君如资产进行具体操作。

陈磊通过君如资产、深圳市前海小龙资产管理有限公司、玖盈资本管理(深圳)有限责任公司等平台发起设立了数只私募基金产品,筹集了大量资金。筹集的资金主要用于交易由君如资产负责市值管理的“劲拓股份”等股票。林建武也参与了相关资金与账户的筹集活动。

陈磊、林建武、吴限等还使用多个自然人证券账户进行“劲拓股份”的交易。

2017年11月6日至2019年4月29日,陈磊、吴限、林建武利用信息优势影响股价等方式,操纵“劲拓股份”股票交易价格。期间,“劲拓股份”股价上涨19.93%,同期创业板综指下跌18.55%,偏离38.48个百分点。 经计算,陈磊、吴限、林建武操纵行为获利1.65亿元。

在听证过程中,三人提出申辩意见。证监会认为证据充分,不予采纳。

证监会决定:

对陈磊、吴限、林建武等人合谋操纵“劲拓股份”价格的行为没收违法所得共计1.65亿元,并处以4.96亿元的罚款,违法所得及罚款合计6.61亿元,由陈磊承担40%即2.64亿元,吴限承担40%即2.64亿元,林建武承担20%即1.32亿元。

同时,对陈磊和吴限分别采取5年市场禁入措施。

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司(简称“劲拓股份”),成立于2004年,2014年在深交所创业板上市,是目前国内集研发、生产及销售为一体的专用设备制造供应商,产品主要有电子制造业生产及检测设备、半导体类设备以及光电显示行业专用设备。  

2023年前三季度,劲拓股份实现了营收55,679.04万元,与上年同期相比增长了0.41%;归母净利润3,856.91万元。

截至12月19日收盘,劲拓股份股价为15.87元/股,市值39亿元。

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